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姚洋的博客

北大中国经济研究中心主任

 
 
 

日志

 
 

自由的位置  

2007-09-28 04:29:32|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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《读书》
自由的位置

秦 晖先生的新著《市场的昨天与今天?商品经济•市场理性•社会公正》收录了他讨论商品经济、市场理性和社会公正的二十篇文章。他在自序中说,这二十篇文章大 致反映了他自八十年代后期以来的学术与心路历程,并坦言,这个历程是从八十年代的问题研究到九十年代的主义议论的过程。就我对这二十篇文章的阅读而言,我 所发现的是,它们构成了秦晖先生自己所说的“问题-主义-问题”认识循环中的一环,而贯穿其中的是对自由的价值关怀。秦晖先生将这二十篇文章置于三个标题 之下,即“古典商品经济与古代社会”、“市场理性如何实现”和“市场、改革与公正”。第一部分的七篇文章是研究问题的成果,讨论的主要对象是汉代的商品经 济。表面上看来,它们与自由无涉,实则在严谨的学术叙述之下,字里行间隐藏着对自由的终极关怀。第二和第三部分的文章是讨论“主义”的部分,直接围绕着自 由和公正展开。但是,除自序中对心路历程的扼要介绍之外,秦晖先生并没有安排一篇统领全书的文章,解读其思想的任务因而留给了读者。就我而言,属于第二部 分的《“恰亚诺夫主义”:成就与质疑》一文是解读的开始,因为恰亚诺夫的理论为我对自由的理解提供了一个引子。
    恰亚诺夫理论的核心是关于农民决策的消费—生产均衡模型。一般论者强调消费与生产决策的结合是恰亚诺夫式的农民有别于资本主义雇佣工人的地方。实际上,这 没有抓住问题的实质。无论是自我雇佣的农民或是现代的产业工人,都要既做消费决策,又做生产决策。区别现代工人与恰亚诺夫式的农民的关键是两者选择集的大 小,而不是他们所做决策的多寡。对于一个恰亚诺夫式的农民,除了在自己的土地上耕种而外,他别无任何取得收入的途径。换言之,家庭农场之外的劳动力市场是 不存在的。而对于一个现代农场工人,农场之外的劳动力市场是对他开放的。劳动力市场的作用在于给农民的劳动力确定一个不取决于他自己行动的价格。在没有劳 动力市场的情况下,劳动力的价格则由农民自己的消费所确定;也只有在这时,恰亚诺夫的消费—生产均衡才有意义。在家庭经济学中,这个问题被称为“可分性” (separability)问题。公认的理论告诉我们,只有存在多重市场(包括针对风险的保险市场)缺陷时,一个家庭的消费和生产决策才是不可分的。恰 亚诺夫的贡献不在于发现了有别于资本主义雇佣工人的农民理性,而在于确立了研究不发达市场条件下农民选择的一个较好的模型。从这个意义上说,围绕着恰亚诺 夫主义的许多争论在经济学中可以得到自然的消解。
    由恰亚诺夫理论所引发的、也是秦晖先生所注意到的,是农民的自由问题。哈耶克把自由定义为“一个人不受另一人或另一些人因专断意志而产生的强制状态” (《自由秩序原理》,第4页。邓正来译,三联书店,1997年)。对这个定义的深入讨论超出了本文的范围。我在这里想强调的仅是,强制不一定非得是某人或 某些人所直接施与的;更多的时候,它是经济系统于无形之中强加给个人的,其表现就是个人选择集的缩小。市场通过价格机制来配置资源,而价格机制是人类迄今 为止所能找到的最有效的经济制度。但是,价格机制在配置资源的同时也决定了每个社会成员的选择集,并由此确定了他们享受自由的能力。这一点对个人的起始状 况尤为重要。由于个人初始禀赋(物质资本、人力资本)不同,市场通过价格机制就给每个人赋予了不同的可供其支配的价值,从而也赋予了他们不同的享受自由的 机会。比如,无产者所掌握的自由机会就比有产者少,因为前者除了劳动力?通常是较便宜的生产要素?之外,便一无所有,而后者除了可以用劳动力挣取收入,还 可以通过出租资本?通常是较昂贵的生产要素?获得额外的丰厚收入。在这里,个人选择集是一个重要的概念,对它的考察迫使我们关注完整意义上的个体自由差 异:个体自由不仅可以因社会制度而异,而且,在给定的社会制度之下,它也可以因个人之间的差异而不同。
    秦晖先生敏锐地指出了恰亚诺夫式的农民与现代雇佣工人在自由方面的差别,但他更重视由于社会结构所造成的差异。他说:“恰亚诺夫理论的致命缺陷,在我看 来,就在于他的模式中影响农户经济变迁的只有‘人口因素’与‘经济因素’,然而传统农民社会中起重大作用的却是这两者之外的第三因素:身份、权势、等级壁 垒、人身依附等超经济力量。”(第254页)这种强调是完全合理的。但是,恰亚诺夫是一个经济学家,他的研究是在给定的社会制度下展开的;同时,要求他关 注超乎经济之外的力量也许有些过于苛刻。恰亚诺夫的人口分化理论在今天看来完全是一个经济理论;但在他所处的那个时代的苏联,因为和阶级分化的正统理论相 抵触,它却给他惹来了杀身之祸。因此,谁又能肯定恰亚诺夫之不谈超经济因素不是一种有意的回避呢?我想进一步强调的是,对于一个恰亚诺夫式的农民,他即使 不受到超经济力量的束缚,也受到来自市场缺陷方面的束缚,因为后者缩小了他配置劳动力的选择集。这种束缚的后果之一是产生了一种自我剥削机制:由于缺少选 择,农民由其消费所决定的机会成本降到低得不能再低的程度,从而诱导他在土地上投入过多的劳动力。因此,如果说这个农民是自由的话,这种自由实际上是选择 自我剥削的自由;那么,“自由”一词的意义又何在呢?我在这里丝毫没有贬低秦晖先生对超经济力量的强调的意思,而只是想指出,即使是在经济层面上,自由对 于许多人、特别是社会底层的平民来说,也不是一种自然的赐予。
    秦晖先生在第一部分的七篇文章中继续关注自由问题。这七篇文章均是研究汉代商品经济及其与罗马和唐代的比较的。贯穿其中的一个很重要的概念是平均利润率。 秦晖先生将平均利润率与市场机制的作用联系在一起。“没有市场机制就谈不上商品经济,而如果利率完全不存在平均趋势,也就根本谈不上市场机制。我们所说的 价值规律的调节作用,正是也只是通过利润率平均化机制来实现的,只是在各前资本主义社会中由于等级的、共同体的、乃至其它性质的种种壁垒使这种平均化机制 或平均化趋势不能像在资本主义经济中那样贯彻到底(因而,价值规律对经济的调节作用也就不能充分发挥)而已”(第69页)。平均利润率反映的是资本用于某 项活动的机会成本;它(严格地说,应该是边际利润率)应该等于资本的价格,即利息。从这个意义上讲,秦晖先生关于平均利润率的论述抓住了衡量一个社会商品 经济发达程度的核心问题,即市场的健全程度:一个社会的市场越完备,则它的商品经济越发达。同时,意识到平均利润率最终反映的是资本的价格,我们就不难理 解秦晖先生关于平均利润率是利息率的上限的论述。当然,他的贡献远不限于此。他的真正贡献,我以为,是揭示了阻碍利润率实现平均化的因素,也就是古代社会 中普遍存在的人身依附等超经济关系。这在秦晖先生将汉代与唐代及罗马分别进行比较的两篇论文中有集中的体现。关于汉唐的比较,秦晖先生强调汉代的古典商品 经济与唐代的自然经济的对比。汉代的土地关系秉承秦制,是土地私有制和自耕农的第一个鼎盛时期,土地租赁发达。唐代的土地关系则以建立在均田制和大地主庄 园制之上的国家和庄园农奴制为主,自然经济成风。在这种对比之下,显见的是,汉代的农户比唐代的农户具有更大的选择集,而选择集的扩大为实现社会利润率的 平均化提供了必要条件。这种解释同样适用于汉代与罗马在土地租赁方面的对比。发生土地租赁的一个必要条件是土地所有者在生产活动或职业方面的分化。罗马的 土地交易多于汉代,可能和它的较发达的贸易有关。罗马帝国地处环地中海地区,贸易频繁,促使一部分人从农业生产中剥离出来,因此产生对土地贸易的需求。罗 马广泛存在的货币租形式也可能与商业活动较盛有关。
    和自由相平行,秦晖先生在第一部分的七篇文章中贯穿的另一个主题是对正统的社会分期方法的挑战。按照这种正统的分期方法,奴隶制=奴隶社会,租佃制=封建 社会,雇佣制=资本主义。秦晖先生在这几篇文章中令人信服地证明,奴隶制和租佃制是可能存在于任何社会形态中的元素,因此它们中的任何一个都不能单独成为 划分社会形态的依据。我要补充的是,即使是雇佣制也不是资本主义所独有的,而是可能存在于任何一种社会形态之中,只是形式稍有不同。比如,中国历史上的家 仆实际上是雇佣劳动的一种,只不过他们与主人之间有一定的人身依附关系。随着时间的推移,人身依附逐渐退化,家仆也被长工所取代。但是,一个不争的事实 是,即使是在近代,长工与主人之间仍然保持着一定的非经济关系,只不过多以主人对长工的恩赐的形式出现。(《白鹿原》里的鹿三与白嘉轩之间的关系便是一 例)。现代经济学告诉我们,维持这种非经济关系对主人和长工都可能是有利的。对主人来说,对长工的恩允是一种激励的手段,促使长工在监督不严密的情况下也 努力工作;对长工来说,更多的物质收入和精神关怀使得做长工比做短工更有吸引力。如果奴隶制的存在取决于社会的政治与伦理价值观—直至近代,地球上的许多 文化仍然认同一种或另一种形式的奴隶制,因而受非经济因素的支配的话,则租佃制和雇佣制之间的消涨完全取决于经济因素的作用。现代经济学证明,一个地主到 底是采用租佃制(包括定租和分成租两种)还是雇佣制,取决于他在监督和风险分担之间的权衡。在雇佣制下,地主承担全部风险并取得全部剩余,且监督最不力; 在定租制下,雇农承担全部风险并取得全部剩余,监督没有必要;而分成制居于两者之间。显然,监督和风险问题在任何社会形态中都可能出现;因此,租佃制和雇 佣制也可能随时出现。如果说雇佣制意味着资本主义或其萌芽,则黄宗智所描述的华北农村不就比苏南农村更具有资本主义性质了吗?而我们却知道,临近上海的苏 南地区是早期中国资本主义最发达的地区。因此,对社会形态的研究应该注重社会系统的“整体结构及其运动规律、功能特征”(第156页),而不是单凭某种生 产关系下结论。
    在分析古代商品经济的过程中,秦晖先生较注重由社会层面所导致的自由差异,而较少涉及个人层面上的自由差异。对于历史研究,这种偏废无可厚非;毕竟,历史 学注重对宏观规律的发现和整理。在书的第二和第三部分中,秦晖先生把目光投向现代社会,仍然注重社会结构对个人自由的制约。在多篇文章中,他极其严厉地批 评了“不公正的伪竞争”与“反竞争的伪公平”。对前者的批评集中体现在他对当代中国问题的讨论中,对后者的批评则集中在他对美国例外论的解读中。
    先看前者。不公平的竞争包括起点的不公平和过程的不公平。秦晖先生认为,两者对于现时的中国意义重大,因为中国正处在建立市场起点和规则的过程中,起点和 规则的确定对中国未来的走向举足轻重。他特别指出了目前私有化过程中的过程不公正。在《有了真问题,才有真学问》一文中,他认为,私有化与否不是一个值得 争论的问题,“无论姓公姓私,都有个公正与否的问题”(着重号为原作者所加);因此,“真问题”应该是:“公正还是不公正?”(第323页)在这里,秦晖 先生所关注的是决定公共资产命运的过程公正问题。他试图为自己对过程公正的追求寻找一个逻辑的支点,这就是,既然资产在私有化之前属于公共所有,则由公共 决策来决定资产是分还是卖就是顺理成章的事情。尽管公共决策的结果可能是“卖”,但此“卖”和少数权贵决定的“卖”有本质的区别,因为后者是强权的决定, 而前者是民主的决定。我在赞同秦辉先生的同时,也意识到,他与主卖者的出发点是不同的。他关心的是过程问题,主卖者关心的是效率问题,而过程公平和效率之 间并不总是相容的。阿罗不可能定理告诉我们,在满足几个较弱的公理的前提下,集体决策不可能在任何情况下都达到帕累托最优。从这个角度考虑,凌驾于集体决 策之上的选择可能更容易达到帕累托最优。为此,我们不妨称之为“帕累托暴政”。“暴政”不一定都是坏事,历史上的“文景之治”、“贞观之治”不都是在君主 “暴政”之下达到的吗?问题是实施“暴政”的君主是不是贤明的,而经济学家在为社会开出药方时,或多或少地扮演着一位(不在位的)贤明君主的角色。我的解 读是,秦晖先生与主卖者之间的争论,实际上是自由主义和功利主义之间的争论;而我们知道,历史上这两者的长期论战并没有导致相互调和的结论。
    秦晖先生对“不公平的伪竞争”和“反竞争的伪公平”的批评进一步反映在他对美国例外论的解读中。自桑巴特在本世纪初提出为什么美国没有社会主义的美国例外 论以来,有关此问题的讨论间歇式地反复出现。在所谓“物质替代”与“精神替代”的争论中,后者逐渐占了上风,成为美国例外论的主要论点。秦晖先生也赞同 “精神替代”的观点,并对之做了进一步的引申。他指出,美国的民主制度不是脱胎于市民社会与封建势力的斗争之中,而是产生于诸如《五月花公约》这样纯粹的 民主理念。本质意义上的社会主义理念是人的自由,社会主义运动因此也只有当这个理念受到压抑时才会出现,而这正是十八、十九世纪欧洲的情景。到了美国,由 于社会主义的自由理念与美国本土所固有的自由理念不谋而合,社会主义运动因此也就变得没有必要了。秦晖先生强调,美国主义消除了“不公正的伪竞争”并与现 实中存在过的社会主义所实现的“反竞争的伪公平”形成鲜明的对照。众所周知,现实中的社会主义强调结果的公平,而事实上也在某些方面达到了这个目的(比 如,中国在计划经济时代的1978年的收入基尼系数只有0.13,当属世界最低之列)。但是,这种结果公平是以牺牲竞争为代价达到的,并由此掩盖了许多事 实上的不公平。中国计划经济时代的种种强加在公民身上的身份、迁移和消费(凭证)限制便是明证。
    秦晖先生对美国例外论的解释无疑是深刻的,但我自己的解读稍有不同。在我看来,“物质替代”与“精神替代”之间的分界线并没有论者所说的那样截然。如果美 国只有精神替代,很难相信美国的社会主义运动会低潮到如此地步。事实上,美国自三十年代大萧条之后建立了一系列旨在保障低收入阶层基本生活能力的福利制 度,如社会保障制度、对贫困人口的救济以及对他们的教育的补贴等。这些制度的建立无疑为美国的社会主义运动提供了物质替代。与此同时,美国的自由左派与民 权势力也在为物质替代摇旗呐喊。因此,我们就不难理解为什么美国的福利制度在七十年代达到其顶峰。同时,物质替代反过来又加强精神替代,因为物质生活的改 进很容易被看成是美国主义的成就。论者常以美国与欧洲、特别是北欧福利国家的对比说明物质替代之不重要以及精神替代之重要;但是,比较一下美国和中国又如 何呢?显然,美国的物质替代远远高于中国,此不正反衬出社会主义运动在中国之必要吗?这种推理虽然有些牵强(因为中国和美国的经济发展水平相去甚远),但 也不无道理。社会主义运动的产生除了民主、自由的政治理念而外,还需要两个经济条件,即较低的整体收入水平以及分配结果的不平等。两者缺一不可。如果社会 中每个人的收入都较低,则再分配无从谈起;如果大家收入都较高了,此时即使少数人收入非常高,也不足以唤起收入再分配的要求。精神替代自然是一个十分重要 的因素,但如果自由理念不能落实到上述两个物质层面上的改进,很难想象仅仅是精神替代会阻止社会主义运动的发生。
    在更深层次上,存在一个关于公正的标准问题。秦晖先生强调起点与过程的公平,并将其与自由相等同。当他的谴责对象是封建主义、“不公平的伪竞争”的资本主 义或“反竞争的伪公平”的社会主义时,这种等同无关宏旨,因为秦晖先生所关心的是由制度所造成的不平等。而且,我要再次强调的是,在制度层面保证平等的自 由对于当前中国尤为重要。这不仅是因为中国处于制度的转型期,因而强调平等的自由将极大地影响未来中国的社会和经济制度的形态,而且是因为,正如秦晖先生 所一再强调的,制度所赋予的平等的自由和效率是相容的:当每个人都享有了同等的相对于过程的自由时,市场机制才能最充分地发挥作用。但是,如同我在前面讨 论自由的定义时所指出的,决定个人自由的因素不仅包括制度层面的东西,而且包括个人层面的相对差异。强调个人层面的相对差异的意义不仅仅在于给自由的定义 增加一个维度,更重要的是,我们对平等的自由的认识需要修改。制度的变革固然可以使社会朝着给予每个人平等的选择机会的方向发展,即实现秦晖先生所说的 “过程的公平”;但是,制度的变革永远也不可能达到“起点的公平”,即使人们的物质财富、政治和社会地位被制度拉平了,他们的人力财富也不可能被拉平。回 忆一下五十年代初期土改刚结束的中国农村就会明白这一点。农民内部在当时可谓达到了无以复加的起点公平,因为土地按人口平分了,其它生产资料以及住房、存 粮、乃至衣服也大致按人口平分了,而农民之间的社会、政治地位也达到了空前的平等。但是,农民的分化在土改之后很快就发生了,一部分农民迅速地富农化,而 另一部分农民则趋向雇农化。显然,这种分化只能是由人力资本的差异所引起的。因此,绝对的起点公平是不存在的。在上述例子中,我们还只是看到人力资本的差 异,在多数制度之下,物质财富和社会地位的差异广泛存在,并且被制度所认可。同时,在大众的判断中,现时的不平等才是重要的,而可追溯的起点公平是没有意 义的(美国所实行的高遗产税便是一个例子)。初始财富的不平等所导致的是个人选择集大小的差异,因此,即使选择的过程是完全平等的,具有不同财富禀赋的个 人也享有不同的自由。如果说社会主义所追求的是完全的平等自由的话,则这样的自由永远也不可能实现。
    然而,这并不意味着社会主义者无事可做了。一个选择是从结果着手修正由于自由的差异所产生的不平等。不平等的自由通过个人的选择传递到不平等的结果。这种 例子俯拾皆是。让我们看一下科斯“定理”。这个定理说的是,如果产权是明晰且可执行的,且不存在交易成本,则所有权的归属对于社会最优的获得没有意义。但 是,产权一旦确定,便赋予了享有产权的一方更多的自由。在一般情况下,享有产权的一方同时也具有绝对的谈判权利,可以把无产权一方的收入压低到他的机会成 本的水平,使得他无法从当前交易中得到任何剩余。即使是当两者的谈判能力一样的情况下,享有产权一方的收入也高于无产权的一方,因为前者退出当前交易的成 本远低于后者(因为他至少可以把资产卖掉)。当然,交易成本总是存在的,因此产权的归属甚至是对于社会最优的获得也至关重要。这是建立在交易成本学说上的 新制度经济学的基本结论。在无交易成本的情况下,社会还具有潜在的补偿无产权一方的可能性;当存在交易成本时,连这种可能性也可能失去了,因为社会最优本 身就可能因为产权的“误”分配而无法达到。
    既然不平等的自由与不平等的结果之间存在着对应关系,通过矫正结果的分配来弥补不平等的自由便成为可能。这里的问题是,我们会不会陷入秦晖先生所说的“反 竞争的伪公平”的陷阱?社会主义的实践已经证明,这种可能性是存在的。我以为,建立一种合理的有关公正的理论是避免陷入这个陷阱的关键。对于这个问题,我 在《读书》一九九九年第七期的文章中已有专门的讨论,并提出了在罗尔斯自由原则之下的“谨慎的功利主义”原则。根据这个原则,罗尔斯所提倡的基本自由为市 场交易确定了一个界线:在此界线之内,社会由帕累托“暴政”所统治;超越此界线,社会由自由“暴政”所统治。自由之所以是“暴政”,是因为相对于它的平等 不是任何经济或社会体系所天然具有的,而是需要先验理念的支持。我以为,自由的位置也因此而确定了。

                                一九九九年六月九日改定于北京大学朗润园

《市场的昨天与今天?商品经济•市场理性•社会公正》,秦辉著,《荒原学术文丛》,袁伟时主编,广东教育出版社1998年11月版,14元。


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